Документы

ФОРМЫ ДОКУМЕНТОВ (дата раскрытия: 09.01.2020; период актуальности: 20.02.2020 – до вступления в силу новой редакции)

Формы анкет и документов, используемых для идентификации в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (дата раскрытия: 08.12.2020; период актуальности – 28.01.2021 – до вступления в силу новой редакции)

1.01-ЗЛ. Заявление на открытие лицевого счета

1.02-О. Распоряжение о совершении операции списания/зачисления ценных бумаг

1.03-О. Распоряжение о совершении операции списания/зачисления ценных бумаг (списание со счета общей долевой собственности)

1.04-ЗЛ. Распоряжение зарегистрированного лица на прекращение блокирования операций

1.05-ЗЛ. Распоряжение зарегистрированного лица на объединение лицевых счетов

1.06-ЗЛ. Распоряжение на возобновление проведения операций

1.07-ЗЛ. Распоряжение зарегистрированного лица о закрытии лицевого счета

1.08-О. Распоряжение о зачислении ценных бумаг (ЦБ) на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария

1.09-О. Распоряжение о списании ценных бумаг (ЦБ) с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария

1.14-ЗЛ. Залоговое распоряжение

1.15-ЗЛ. Распоряжение о внесении изменений в данные лицевого счета залогодателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога

1.16-ЗЛ. Распоряжение о передаче права залога

1.17-ЗЛ. Распоряжение о прекращении залога

1.18-ЗЛ. Распоряжение о зачислении ценных бумаг на лицевой счёт эскроу-агента

1.19-ЗЛ. Распоряжение об изменении условий обременения ценных бумаг по договору эскроу

2.01-ЗЛ. Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо - владелец)

2.02-ЗЛ. Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо – владелец, несовершеннолетний или недееспособный)

2.03-ЗЛ. Анкета зарегистрированного лица (юридическое лицо)

2.04-ЗЛ. Анкета зарегистрированного лица (юридическое лицо – доверительный управляющий)

2.05-ЗЛ. Анкета зарегистрированного лица (нотариус)

2.06-ЗЛ. Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо – доверительный управляющий)

2.07-З. Анкета физического лица - залогодержателя

2.08-З. Анкета юридического лица – залогодержателя

2.10-О. Анкета юридического лица, которому переданы функции единоличного исполнительного органа

2.11-ЗЛ. Анкета зарегистрированного лица (физическое лицо – эскроу-агент)

2.12-ЗЛ. Анкета зарегистрированного лица (юридическое лицо – эскроу-агент)

3.02-ЗЛ. Приложение к анкете зарегистрированного юридического лица. Опросник для исполнения требований Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001 "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

3.03-ЗЛ. Приложение 1 к анкете физического лица. Опросник для лиц, указанных в подпунктах 1, 5 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001

3.04-О. Сведения о бенефициарном владельце

3.05-О. Сведения о выгодоприобретателе – физическом лице

3.06-О. Сведения о выгодоприобретателе – юридическом лице

3.07-О. Сведения о представителе – физическом лице

3.08-О. Сведения о представителе – юридическом лице

3.09-О. Заявление о неизменности сведений, предоставляемых в целях идентификации

4.01-ЗЛ. Распоряжение о предоставлении информации из реестра (для зарегистрированных лиц)

4.02-ЗЛ. Распоряжение о предоставлении выписки из реестра (для зарегистрированных лиц)

4.03-ЗЛ. Распоряжение о предоставлении выписки из реестра (со счета общей долевой собственности)

5.01-О. Поручение клиента на получение информации из ЕГРЮЛ

Изменения № 2 в Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (дата размещения 08.12.2020, период актуальности 27.01.2021 – до вступления в силу новой редакции)

Изменения № 1 в Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (дата размещения 31.12.2019, период актуальности 20.02.2020 – до вступления в силу новой редакции)

Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (дата размещения 27.05.2019, период актуальности 09.07.2019 – до вступления в силу новой редакции)

Информация, раскрытая до внесения изменений